PDF版 Demo
三つのバージョン
わが社のSeries6勉強資料は三つのバージョンがあります。ＰＤＦ版は印刷できます、印刷してから用紙にメモを取ることができて、とても便利です。ソフト版はいくつかのパソコンにインストールすることができます。本当の試験環境をシミュレーションします。前提としてWindowsシステムにしか使いません。オンライン版は設備に問われず、携帯とかパソコンとカなどの電子設備で使えます。オフライン使用をサポートします。
一年間の無料アップデート
受験問題には変化がありますので、わが社の試験勉強資料もその変化に伴って常にSeries6勉強資料を更新し、購入日から一年間に更新された勉強資料をお客様に無料提供します。受験で頭を困らせた人はそんな状態から抜け出したいなら、わが社のSeries6試験勉強資料こそあなたの助けになります。
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高い試験通過率
お支払い後、お買い上げのSeries6勉強資料をすぐにダウンロードできて、トレーニング資料の勉強と練習をできます。２０～３０時間で勉強資料を練習すれば、９８％～１００％の合格率を保証します。Series6試験に落ちる方は試験通知書で全額を返却できます、或いは他のSeries6勉強資料に変えって再勉強します。社会人になってから、受験勉強のために多く時間を割くことがなかなかできない受験者たちには最適です。心配するお客様には、わが社はSeries6試験勉強資料デモを用意してます。お買い上げる前に試してください。
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FINRA Series6 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 顧客の財務状況と投資目的を把握・評価した上で口座を開設する | 16% | - 口座の種類と登録手続き - 財務状況および投資目的の評価 - 顧客の本人確認および認証手続き - マネーロンダリング防止（AML）および法令遵守 |
| トピック 2: 顧客の売買注文内容を確認・検証し、取引の処理・完了・確認を行う | 10% | - 支払いおよび決済のプロセス - 取引確認書および口座明細書の交付 - 取引上の誤りの発見と修正手続き - 注文の入力および処理手順 |
| トピック 3: 顧客に投資商品の情報を提供し、推奨を行い、資産の移管を処理し、適切な記録を管理する | 50% | - 退職年金制度および529プラン - 投資会社関連商品：投資信託、UIT、クローズドエンド型ファンド - 商品の適合性に関するルールと推奨方針 - 商品の特徴、リスク、手数料、税務上の考慮事項 - 記録の保管および情報開示に関する要件 - 変額保険関連商品：変額年金保険、変額終身保険 |
| トピック 4: 顧客および見込み顧客から証券会社の業務を獲得する | 24% | - 顧客の開拓とニーズの把握 - 一般向けの情報発信と規制関連ルール - 電話営業・勧誘に関するルール - 広告・販促資料に関する規制 |
FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) 認定 Series6 試験問題：
問題 #1
Tex Payor has invested in Invest4U Mutual Fund shares at various times over the last eight years. In the
past year, he has sold some of the shares purchased. To determine the cost basis of these shares, Tex:
A. must use first in/ first out (FIFO) accounting to determine his cost basis.
B. must use last in/first out (LIFO) accounting to determine his cost basis.
C. can choose to sell specific shares in order to minimize or maximize his cost basis, whichever is more
beneficial given his tax circumstances.
D. should use dollar cost averaging to determine his cost basis.
問題 #2
Ms. Newbie is a newly-minted registered representative. Mr. Oldman saunters into her office, becomes
infatuated with her, opens an account, and signs a document giving Ms. Newbie discretionary authority
over the account. Mr. Oldman is 68 years old, retired, lives on a fixed income, and pays taxes at the
lowest marginal tax rate available. His stated investment objectives are capital preservation and income.
Ms. Newbie invests 1/4 of his investment monies in a periodic-payment, deferred, variable annuity. Based
on these facts:
A. Ms. Newbie has done a remarkable job as a newly-minted representative of allocating at least a fourth
of Mr. Oldman's funds appropriately.
B. Ms. Newbie has a reasonable sexual harassment case against Mr. Oldman for putting her in such a
position.
C. Although Ms. Newbie's asset allocation for Mr. Oldman is less than optimal, she is in no danger of
losing her license or any other penalty, given that she has been given discretionary authority over the
account.
D. Ms. Newbie may lose her license before she gets started in the business for making an unauthorized
transaction.
問題 #3
The stock of Hasbro Corporation (HAS) is selling for $44.50 and pays a dividend of $1.00 a share. What is
its dividend yield, rounded to the nearest hundredth of a percent?
A. none of the above
B. 1.00%
C. 4.45%
D. 2.25%
問題 #4
You have a client, Richie Rich, who is in the 39.6% marginal tax bracket, and one of his investment goals
is to minimize his payments to the IRS. Which of the following instruments would serve this purpose?
A. U.S. Treasury bills
B. general obligation bonds
C. Both Selections A and B would serve to minimize his payments to the IRS.
D. an investment-grade corporate bond
問題 #5
The mortality guarantee of a variable annuity contract:
A. guarantees a fixed death benefit amount will paid to your beneficiaries upon your death.
B. guarantees that both you and a person you specify as your beneficiary will continue to receive
payments as long as one of the two of you is alive.
C. guarantees that you can receive a monthly check of a specified amount as long as you live.
D. None of the above is a true statement about the mortality guarantee of a variable annuity contract.
解説：
| 問題 #1 正解： C | 問題 #2 正解： D | 問題 #3 正解： D | 問題 #4 正解： B | 問題 #5 正解： D |
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